Практический семинар. Обучение по теме:

ВНУТРЕННИЕ ПРОВЕРКИ И ФИНАНСОВЫЕ РАССЛЕДОВАНИЯ (ФОРЕНЗИК). МЕТОДИКИ И ПРОЦЕДУРЫ ПРОВЕДЕНИЯ

Внимание ДАТЫ следующего мероприятия по данной теме пока НЕ ЗАПЛАНИРОВАНЫ!
Мы стараемся повторять мероприятия каждые 2-3 месяца. Чтобы не пропустить данный семинар, оставьте заявку и мы сообщим Вам об открытии дат.

ФИО: E-Mail:
В программеЗаказать в корпоративном формате

Целевая аудитория

  • заместители руководителей предприятий по безопасности, директора по безопасности;
  • начальники служб безопасности компании;
  • сотрудники подразделений внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • специалисты по экономической безопасности;
  • специалисты по комплаенс контролю;
  • специалисты по HR – безопасности;
  • корпоративные юристы;
  • специалисты, участвующие в договорной работе.

Внутренние проверки и расследования проходят во всех организациях, независимо от форм собственности и организационно-правовой структуры. Где-то проверяют выполнение в организации требований законодательства (комплаенс контроль), где-то требований локальных актов, где-то выполнение устных указаний руководителя. Практически любой руководитель поручает расследовать негативные инциденты, произошедшие на его предприятии. Факты корпоративного мошенничества, откатов, разглашения информации, увода клиентов есть в каждой организации. А еще есть такие действия как финансовый аудит, расследование несчастных случаев, инвентаризация и иные процессы, которые частично регламентированы законодательством, а частично идут по локальным правовым актам. Все это систематизировано, обосновано с правовой стороны и изложено участникам семинара.

Тема 1.  Классификация противоправных действий, совершаемых сотрудниками предприятия по которым назначаются внутренние расследования (проверки)

  • виды угроз, исходящих от сотрудников, варианты их реализации и возможные направления защиты. Противоправные действия сотрудников, ответственность за которые предусмотрена УК РФ, КОАП, ТК РФ и основные способы защиты от них;
  • корпоративный кодекс, этический кодекс и кодекс поведения. Можно ли привлечь к ответственности за нарушение корпоративного кодекса;
  • внутреннее мошенничество, наиболее типичные виды мошенничества со стороны наемных работников. Признаки корпоративного мошенничества;
  • разглашение конфиденциальной информации, а также незаконное получение информации сотрудниками. Инсайд, «откаты», хищения, кражи, коммерческий подкуп;
  • «внутреннее предпринимательство». Классификация действий сотрудников, попадающих под данный термин;
  • выстраивание отношений между Службой безопасности и персоналом. Что эффективней – компромат или взаимопомощь?

Тема 2. Процедуры проведения внутренних расследований (проверок) по фактам совершения сотрудниками противоправных действий. Проведение расследований несчастных случаев

  • что такое внутреннее расследование (проверка) и в каких случаях она проводится. Комиссионность,  как обязательное условие их проведения;
  • что может являться основанием для проведения внутреннего расследования (проверки). Документальное оформление работодателем своего решения о ее проведении. Составление матрицы его проведения;
  • особенность проведения внутреннего расследования (проверки) по наиболее характерным противоправным действиям сотрудников. Процедуры проведения инвентаризаций. Особенность проведения расследований при утрате доверия к материально ответственным лицам;
  • особенность проведения внутреннего расследования (проверки) при привлечении сотрудника к дисциплинарной ответственности (увольнение) за неоднократное неисполнения им трудовых обязанностей или за однократное грубое нарушение.
  • психологические приемы взаимодействия с сотрудниками по сбору информации и проверки фактов в процессе проведения внутреннего расследования (проверки);
  • порядок взаимодействий подразделений предприятия при проведении внутреннего расследования (проверки). Процессуальные нормы, которые должны выполняться в процессе его проведения;
  • использование полиграфа (детектора лжи) при проведении внутреннего расследования (проверки). Контактный или бесконтактный полиграф, что лучше? Правовая и организационная сторона вопроса. Возможно ли обмануть полиграф?;
  • возможность использования информации из технических средств охраны и безопасности, а также ИТ систем в процессе проведения внутреннего расследования (проверки);
  • применение методов психозондирования при расследовании противоправных действий;
  • взаимодействие с государственными правоохранительными органами при расследовании противоправных действий сотрудников;
  • целесообразность использования детективного агентства в процессе проведения внутреннего расследования (проверки). Возможность легализации информации, полученной через детектива. Оформление гражданско-правового договора с детективом;
  • роль профсоюзов при проведении внутренних расследований (проверок). Как убедить профсоюз согласовать процедуры увольнения. Способы достижения лояльности членов профсоюза по отношению к работодателю;
  • документальное оформление результатов внутреннего расследования (проверки). Возможность использования результатов в качестве доказательства вины сотрудника. Формирование и процедуры хранения номенклатурных дел с результатами внутренних расследований (проверок);
  • особенности документального оформления результатов внутренних расследований (проверок) в случае их представления суду либо государственному органу, наделенному правом привлекать к административной или гражданско-правовой ответственности;
  • процедуры проведения расследований несчастных случаев в соответствии с трудовым законодательством РФ. Несчастные случаи, подлежащие расследованию. Обязанности работодателя при несчастном случае. Порядок извещения, назначения комиссий и расследований. Сроки проведения и порядок оформления материалов расследования несчастных случаев.

Тема 3. Процедуры проведения финансовых расследований и проверок (форензик)

  • финансовые проверки (расследования) в договорной работе предприятия. Что такое Forensic accounting (форензик). Аудит регламентов осуществления гражданско-правовых отношений. Анализ инструкции по договорной работе;
  • анализ процедур принятия решения в договорной работе.  Методы вычисления признаков аффилированности сотрудников организации с компаниями, являющимися сторонами договоров;
  • сбор и анализ информации по контрагентам на наличие экономических рисков. Выявление сомнительных контрагентов, нестандартных и экономически необоснованных хозяйственных и финансовых операций. Налоговые риски. Выявление злоупотреблений при осуществлении торгов и конкурсов;
  • документарный анализ гражданско-правовых отношений предприятия с позиции вычисления признаков корпоративного мошенничества. Анализ финансовых документов с позиции эмпирических законов (закон Бенфорда). Признаки подделки документа;
  • анализ системы закупок и реальности цен. Внеплановые проверки (ревизии) товарно-материальных ценностей и имущества предприятия;
  • антикоррупционная экспертиза договоров. Анализ заключенных предприятием договоров с позиции экономических рисков, а также экономической целесообразности;
  • проверки сотрудников, занимающих должности с коррупционными (мошенническими) рисками. Анализ полномочий и результатов работы сотрудника на предприятии. Беседы и интервью;
  • международный опыт и корпоративные стандарты по защите компаний от финансовых преступлений. Международные акты по борьбе с мошенничеством (UK Bribery Act, Foreign Corrupt Practices Act, Закон Сарбейнза — Оксли).

Тематики семинаровТЕМАТИКИ СЕМИНАРОВ



Подписка на рассылку БШ Эксперт